Лица, указанные в п. п. 9 и 10 ст. 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ, в том числе Банк России, сотрудники Банка России, не могут быть включены в список инсайдеров каких-либо юридических лиц, в том числе кредитных организаций.
Об этом Письмо ФСФР России от 03.07.2012 N 12-ОП-10/29323.
В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ ''О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации'' (далее - Федеральный закон) юридические лица, указанные в п. п. 1 - 8 , 11 и 12 ст. 4 Федерального закона, обязаны вести список инсайдеров.
Согласно ч. 2 и 3 ст. 9 Федерального закона в список инсайдеров юридических лиц, указанных в п. п. 1 - 4 ст. 4 Федерального закона, включаются лица, указанные в п. п. 5 , 7 и 11 - 13 ст. 4 Федерального закона, а в список инсайдеров юридических лиц, указанных в п. п. 5 - 8 , 11 и 12 ст. 4 Федерального закона, - лица, указанные в п. п. 7 и 13 ст. 4 Федерального закона.
Состав лиц, подлежащих включению в список инсайдеров в соответствии с ч. 2 и 3 ст. 9 Федерального закона, является исчерпывающим (закрытым).
Таким образом, лица, указанные в п. п. 9 и 10 ст. 4 Федерального закона, в том числе Банк России, сотрудники Банка России, не могут быть включены в список инсайдеров каких-либо юридических лиц, в том числе кредитных организаций.
Ввиду того что в соответствии с п. 1.1 Устава Ассоциации российских банков (далее - Ассоциация), утвержденного 22.04.1994 IV Съездом Ассоциации российских банков, Ассоциация является негосударственной некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие банки и другие кредитные организации Российской Федерации, их ассоциации (союзы), иные организации, объединяющие банки, иностранные банки, имеющие обособленные подразделения, расположенные на территории Российской Федерации, а также организации, деятельность которых связана с функционированием финансово-кредитной системы Российской Федерации, ФСФР России считает возможным для Ассоциации рекомендовать организациям, являющимся субъектами исполнения требования Федерального закона , Методологические рекомендации по составлению списка инсайдеров кредитными организациями в соответствии с п. п. 2 и 3 ст. 9 Федерального закона, утвержденные 23.11.2011 Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам ПОД/ ФТ и комплаенс-рискам.
