ПОРЯДОК ПРИЕМА ЗАЯВОК НА КУПЛЮ-ПРОДАЖУ И ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ (ЦЕННЫХ БУМАГ), ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЙ РАБОТНИКОМ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ БАНКА, НЕ ИМЕЮЩЕГО УКАЗАННЫХ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ ФУНКЦИЙ

Агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществляться работниками как внутри, так и вне самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий) кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

Об этом Письмо Банка России от 31.03.2011 N 11-СХ-02/7258.

В соответствии с п. 2.10.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение), лицензионным требованием для кредитных организаций является наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами (далее - самостоятельное(ые) структурное(ые) подразделение(ия)).

Агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществлять, согласно ст. 27 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ ''Об инвестиционных фондах'' (далее - Закон), только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Такие функции осуществляются кредитной организацией - брокером на основании агентского договора с управляющей компанией пенсионным фондом в соответствии с Законом .

Согласно Положению о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденному Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 (далее - Положение), сотрудники, осуществляющие данные функции как исключительные, не включены в перечень лиц, которые должны проходить обучение в соответствии с Положением .